4家涉嫌非法集资非法经营证券业务被移送

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  法制网北京8月19日讯 记者周芬棉 记者今从证监会获悉,今年上半年证监会对305家私募机构的2464只私募基金产品开展专项检查,发现不少私募机构存在违规问题,个别机构还涉嫌违法犯罪。据悉,这是继2014年、2015年之后,证监会开展的第三次大规模现场检查私募基金活动。

  募资行为合规性、基金资产安全性、信息披露及时性、基金杠杆运用情况、是否存在侵害投资者权益行为等5个方面,是专项检查的重点。

  专项检查发现,4家私募机构涉嫌非法集资、非法经营证券业务,这是涉嫌犯罪的行为。相关证监局已将其违法线索移送地方政府或公安部门,并对其中3家机构采取行政监管措施;

  发现6家私募机构存在承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资金混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为。相关证监局对此6家机构立案稽查,并对其中5家机构采取行政监管措施;

  65家私募机构存在公开募集、未按合同约定托管基金财产、投资方向不符合合同约定、费用列支不符合合同约定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题。相关证监局对这些私募机构及1名责任人采取行政监管措施。

  据悉,此次专项检查,证监会共对73家私募机构采取行政监管措施,其中包括知名的北京格上理财顾问有限公司、品今(北京)资产管理有限公司等。对淮北市倚天投资有限责任公司法定代表人叶飞采取行政监管措施。

  检查还发现,其中有199家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时、合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位等其他不规范问题。

  私募基金登记备案,是依据基金法对由中国证券投资基金协会负责履行,是对私募基金进行监管的第一步。证监会称,检查发现5家失联私募机构,已由基金协会启动失联程序,并向社会公示。

  同时,由基金协会对上述机构中存在违反自律规则的机构及相关人员,采取相应自律管理措施。

  证监会称,合法合规、诚实守信是私募基金行业健康、可持续发展的根本。本次专项检查旨在建立常态化的监督检查机制,督促私募机构不断提高合规意识,规范业务行为。证监会下一步将持续加强私募基金监管力度,对存在违规行为及违反诚信原则的机构及人员强化责任追究,保护投资者合法权益。